ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Державного департаменту фінансового моніторингу
від 13 травня 2003 р. N 48
(у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України
від 17 серпня 2005 р. N 161)

(наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
від 20.04.2006 р. N 76)

(наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
від 05.05.2006 р. N 87)

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
23 травня 2003 р. за N 394/7715 


ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

1. Загальні положення

При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

Стандартні форми в форматі PDF для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

(абзац шостий глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
 від 05.05.2006 р. N 87)

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

У цій Інструкції термін "Ідентифікатор в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ" вживається у такому значенні: це унікальний 6-символьний код у 36-ковій системі числення, який Держфінмоніторинг формує та присвоює суб'єкту первинного фінансового моніторингу при його реєстрації в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подальшого подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, про що суб'єкт первинного фінансового моніторингу інформується за допомогою форми N 3-ФМ.

2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб

2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" подається до Держфінмоніторингу тільки суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу;

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі призначення (звільнення) відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділі);

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ;

при зміні відомостей про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

(пункт 2.1 у редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:

у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ";

при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 030, 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;

розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

(пункт 2.2 у редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
- для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 

Обов'язково 

020 

Скорочена назва 

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) 

Обов'язково 

030

Дата вихідної реєстрації повідомлення 

указується вихідна дата реєстрації повідомлення у суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо повідомлення реєструється і надсилається до Держфінмоніторингу 24 вересня 2005 року, поле матиме такий вигляд: 24 09 2005)  

Обов'язково  

031 

Номер вихідної реєстрації повідомлення 

указується вихідний кореспондентський номер повідомлення у суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково 

040 

Вид повідомлення (код) 

указується код виду повідомлення відповідно до довідника кодів видів повідомлень (додаток 6).  
Код "додаткове" вказується, якщо форма N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взята на облік

Обов'язково 

050 

Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта, що надсилає форму N 1-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ

Обов'язково, за винятком першого подання форми
N 1-ФМ 
про суб'єкта

051

Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ  

указується ідентифікатор відокремленого підрозділу в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ, щодо якого надсилається форма
N 1-ФМ 

Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ 

060

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються 

указується код типу суб'єкта відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково 


Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

070 

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни повної назви

080 

Скорочена назва 

указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни скороченої назви 

090 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта 

100 

Вид суб'єкта (код) 

указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).  
У разі, якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта 

101 

 

102 

103 

109 

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення діяльності

130 

Спосіб зв'язку (код) 

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку 

Місцезнаходження 

140 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

150 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

160 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області

170 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту

180 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

190 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

200 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

210 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 


Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Місцезнаходження (адреса перебування) 

220 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

230 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу 

240 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області 

250 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту 

260 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

270 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

280 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

290 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

300 

Номер телефону 

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону 

310 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково 


Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується ідентифікаційний код (номер) головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)
- для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 

Обов'язково 

330 

Повна назва відокремленого підрозділу 

указується повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

Обов'язково 

340 

Скорочена назва відокремленого підрозділу 

указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або в разі зміни скороченої назви 

350 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу суб'єкта 

360 

Вид суб'єкта (код) 

указується код (коди) виду відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).
У разі, якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, то в полі 361 проставляються чотири нулі   

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду суб'єкта 

361 

 

362 

363 

369 

Коментар до виду суб'єкта

указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) 

Обов'язково у разі припинення діяльності

370 

Спосіб зв'язку (код) 

указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу зв'язку 

Місцезнаходження (адреса перебування) 

380 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни країни 

390 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни поштового індексу

400 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області 

410 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного пункту 

420 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

430 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

440 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

450 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

460 

Номер телефону 

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера телефону 

470 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності та при поданні суб'єктом звернення щодо присвоєння відокремленому підрозділу ідентифікатора для подання інформації в електронному вигляді 


Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

480 

Посада 

указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

490 

Прізвище 

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

500 

Ім'я 

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

510 

По батькові 

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

520 

Номер наказу про призначення 

указується номер наказу про призначення на посаду відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

530 

Дата наказу про призначення 

указується дата наказу про призначення на посаду відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

540 

Номер телефону 

указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

550 

Адреса e-mail 

указується адреса e-mail відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності 


2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

560 

Посада 

указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

570 

Прізвище 

указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

580 

Ім'я 

указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

590 

По батькові 

указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

600 

Номер наказу про призначення 

указується номер наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

610 

Дата наказу про призначення 

указується дата наказу про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

620 

Номер телефону 

указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення 

630 

Адреса e-mail 

указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності 


3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

640 

Прізвище 

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення 

650 

Ім'я 

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення 

660 

По батькові 

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення 

670 

Номер наказу про звільнення 

указується номер наказу про звільнення з посади відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення 

680 

Дата наказу про звільнення 

указується дата наказу про звільнення з посади відповідального працівника 

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення 


У колі в правому нижньому куті Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, який реєструється.

Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:

- повне найменування посади;

- прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", то при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в колі "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб" проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форма N 2-ФМ), формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу.

Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент, але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової операції, чи на користь якої передається (або передбачено передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в результаті проведення цієї фінансової операції.

Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" користується наступним правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр як клієнт.

Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.

При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 "Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".

При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується.

Розділ I: Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково 

020 

Вид суб'єкта (код) 

указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5) 

Обов'язково 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;
- при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

Обов'язково 

040 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково 

050 

Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ 

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково 

070 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна 

080 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

090 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково 

100 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

110 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

140 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334)

Обов'язково 

150 

Адреса е-mail 

указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада відповідального працівника 

указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково 

170 

Прізвище

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

180 

Ім'я

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

190 

По батькові

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково у разі наявності

200 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334)

Обов'язково 

210 

Адреса е-mail 

указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 7) 

Обов'язково 

230 

Вид суб'єкта (код) 

указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково 

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
- для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;
- для юридичних осіб - ідентифікаційний код (номер) за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
- при відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково 

250 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинна відповідати формі N 1-ФМ)

Обов'язково 

260 

Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ

указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ 

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна (код та назва) 

указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, в якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково 

280 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна 

290 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

300 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково 

310 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

320 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

330 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

340 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

350 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334)

Обов'язково 

360 

Адреса е-mail 

указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада відповідального працівника 

указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису 

Обов'язково 

380 

Прізвище

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

390 

Ім'я

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

400 

По батькові

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково 

410 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334)

Обов'язково 

420 

Адреса е-mail 

указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов'язково у разі наявності 


Розділ II: Відомості про фінансову операцію

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

430 

Номер повідомлення 

указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2005 року матиме у полі такий вигляд: 200506150001)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу

440 

Дата здійснення повідомлення 

указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу

450 

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік  

 

 

451 

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік 

указується номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік 

Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу 

452 

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік  

указується дата попередньої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік 

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік  

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

указується попередній порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

460 

Черговий номер фінансової операції у повідомленні 

указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні 

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

470 

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі 

указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково 

480 

Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі 

указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 06082005)

Обов'язково 

490 

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму 

указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму)

Обов'язково 

500 

Кількість учасників фінансової операції 

указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції (максимальне значення - 99999) 

Обов'язково 

510 

Вид повідомлення про фінансову операцію (код) 

указується код виду повідомлення згідно з довідником кодів видів повідомлень (додаток 6) 

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

520 

Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції 

указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення 

Обов'язково  

530 

Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції 

указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення  

Обов'язково  

540 

Код валюти/банківського металу

указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 за N 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 

Обов'язково 

550 

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) 

указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводилась у гривнях - вказується сума в гривнях

Обов'язково 

560 

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті 

указується цифрами сума операції в гривнях 

Обов'язково 

570 

Підстава здійснення фінансової операції 

указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек та ін.)

Обов'язково 

580 

Коментар до підстав здійснення фінансової операції 

указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково у разі наявності 

590 

Ознака здійснення фінансової операції (код) 

указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10) 

Обов'язково

600 

Код виду фінансової операції 

указується код виду фінансової операції, відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції, згідно з довідником (додаток 1) 

Обов'язково 

610 

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) 

указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля та ін. 

Обов'язково хоча б одне з полів 611 - 614 має бути заповнене 

611 

 

612 

613 

614 

620 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнені поля 611 - 614 

630 

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) 

указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу.
Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код (коди) ознаки фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля та ін. 

Обов'язково хоча б одне з полів 631 - 634 має бути заповнене 

631 

 

632 

633 

634 

640 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

Обов'язково, якщо заповнені поля 631 - 634 

650 

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

указується номер в реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

660 

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною 

Обов'язково у разі наявності 

670 

Коментар до пов'язаної фінансової операції 

указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнене поле 650 

680 

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) 

указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції 

Обов'язково у разі наявності 

690 

Порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі 

у разі надіслання додаткового повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації, вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (коригована) інформація 

У разі надання додаткового повідомлення про фінансову операцію 

700 

Дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується 

у разі надіслання додаткового повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації, вказуються дата та час первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (коригована) інформація.
Час реєстрації фінансової операції, що корегується, проставляється у разі наявності

У разі надання додаткового повідомлення про фінансову операцію 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

указується кількість аркушів додатків до форм

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 


Розділ III: Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

720 

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)

указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) 

Обов'язково 

730 

Статус (тип) учасника (код) 

указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа та ін.). Заповнюється згідно з довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

740 

Ознака резидентності: 

 

 

741 

Резидент 

указується ознака резидентності особи 

Обов'язково 

742 

Нерезидент

750 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

для фізичної особи зазначається ідентифікаційний код (номер) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (для фізичної особи - нерезидента - у разі наявності). Якщо ідентифікаційний код (номер) не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний код (номер) невідомий, то ставиться 5 дев'яток);
для юридичної особи - резидента зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента
указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом

760 

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) 

для юридичної особи - вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище 

Обов'язково 

770 

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) 

для юридичної особи - вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я 

Обов'язково 

780 

По батькові 

для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності 

Обов'язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

для фізичної особи вказується дата народження 

Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції 

поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію 

указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі буде мати вигляд - - - А38123456) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження (місце проживання) учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна реєстрації або громадянства (код та назва) 

указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область реєстрації або проживання (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

890 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна тимчасового перебування (код та назва) 

указується цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область тимчасового перебування (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

980 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) 

указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу
(додаток 4) 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа 

1030 

Серія документа, що засвідчує фізичну особу 

указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа 

1040 

Номер документа, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа 

1050 

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа 

1060 

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу 

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник- фізична особа 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунка 

указується номер рахунка особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1100 

Країна (код та назва) 

указується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) 

Обов'язково у разі наявності 

1110 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті
(розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється у іноземній валюті) 

1180 

Номер рахунка 

указується номер кореспондентського рахунка, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково у разі наявності 

1190 

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок 

указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті 

Обов'язково у разі наявності 

1200 

Код фінансової установи - кореспондента 

заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов'язково у разі наявності 

1210 

Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) 

указується код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений в полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) 

Обов'язково у разі наявності 

1220 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності 

1230 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково у разі наявності 

1240 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район,
с. Мила та ін.)
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов'язково у разі наявності 

1250 

Вулиця 

указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

1260 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як
"- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності 

1270 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності 

1280 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності 


Розділ IV: Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

В переліку доданих документів вказується назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк. 

2. Копія платіжного документа - 2 арк.


При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.

4. Форма N 4-ФМ: Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - Повідомлення), може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Повідомлення про фінансові операції, що пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинно містити відомості лише про такі фінансові операції. На кожну фінансову операцію з наданого Повідомлення Держфінмоніторинг надсилає суб'єкту первинного фінансового моніторингу повідомлення-квитанцію про взяття інформації або відмову від взяття на облік встановленої форми (форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом").

До Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, додаються витяги з Реєстру фінансових операцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу (з послідовно скріпленими та пронумерованими аркушами, починаючи з форми N 4-ФМ), які повинні містити усі розділи та відомості із зазначеного реєстру, що стосуються даних фінансових операцій.

Повідомлення підписується особисто працівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, або особою, що тимчасово виконує його обов'язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

У разі, якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у Повідомленні, суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) направляється повідомлення-квитанція про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом цього повідомлення. Всі витяги з Реєстру, що були прикладені до цього повідомлення, також вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) формує нове Повідомлення з виправленими помилками та надсилає його Держфінмоніторингу.

У разі, якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ) отримав повідомлення-квитанцію про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у Реєстрі, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками за новим номером у реєстр та надати Держфінмоніторингу у складі нового повідомлення.

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про повідомлення 

010 

Номер повідомлення 

указується номер повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, який має таку послідовність: рік, місяць, дата та порядковий номер повідомлення за день (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2003 року матиме в полі такий вигляд: 200306150001) 

Обов'язково 

020 

Дата здійснення повідомлення 

указується дата здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу (наприклад, повідомлення, здійснене 6 лютого 2004 року, матиме у полі такий вигляд: 06022004) 

Обов'язково 

030 

Поле виключено 

 

 

040 

Кількість фінансових операцій у повідомленні 

указується кількість фінансових операцій, надісланих у повідомленні 

Обов'язково 

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію 

050 

Тип суб'єкта (код) 

указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 7) 

Обов'язково 

060 

Вид суб'єкта (код) 

указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до видів діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

 

061 

 

указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 5) 

Обов'язково 

062 

063 

070 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу:
для юридичних осіб - за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію;
для фізичних осіб - відповідно до довідки про присвоєння ідентифікаційного коду (номера) згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів 

Обов'язково 

080 

Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ 

указується ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, від імені якого надсилається форма N 4-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ 

Обов'язково

090 

Назва 

указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів (повинна відповідати формі N 1-ФМ) 

Обов'язково 

Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію
(повинна відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) 

100 

Країна (код та назва) 

указується цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260
(наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково 

110 

Область (код та назва) 

указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11)
(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - 804 (Україна) 

120 

Поштовий індекс 

указується індекс відділення зв'язку 

Обов'язково 

130 

Населений пункт 

указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ,
смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.)

Обов'язково 

140 

Вулиця 

указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.)

Обов'язково у разі наявності 

150 

Будинок 

указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок N 18 - 0000018; будинок N 18-А - 000018А; будинок N 18/12 - 0018/12)

Обов'язково у разі наявності 

160 

Корпус (споруда) 

указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус N 8 - 0000008)

Обов'язково у разі наявності 

170 

Офіс (квартира) 

указується номер офісу або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс N 6 - 00006; офіс N 6-А - 0006А; квартира N 127 - 00127)

Обов'язково у разі наявності 

180 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

указується номер телефону офісу або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково 

190 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію
(повинні відповідати формі N 1-ФМ, якщо значення відповідних полів не збігаються або при відсутності форми N 1-ФМ, повідомлення не буде взяте на облік у Держфінмоніторингу) 

200 

Посада відповідального працівника 

указується повне найменування посади працівника, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або його штатного розпису 

Обов'язково 

210 

Прізвище

указується прізвище відповідального працівника 

Обов'язково 

220 

Ім'я

указується ім'я відповідального працівника 

Обов'язково 

230 

По батькові

указується по батькові відповідального працівника 

Обов'язково 

240 

Номер телефону (з кодом населеного пункту) 

указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково 

250 

Адреса e-mail 

указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково у разі наявності 


Усі сторінки у Повідомленні та витягах з Реєстру, надісланих у складі цього Повідомлення, нумеруються послідовно, починаючи зі сторінки Повідомлення. Також у Повідомленні зазначається загальна кількість аркушів витягів з реєстру.

 

Заступник директора Департаменту
взаємодії та методичного забезпечення
системи фінансового моніторингу 

 
 
Л. М. Підгородецька 


(Інструкція із змінами, внесеними згідно з наказом Державного
 департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України
 від 26.09.2003 р. N 115,
 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161,
 із змінами, внесеними згідно з наказом Державного
 департаменту фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

 

ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Державного департаменту фінансового моніторингу
від 13 травня 2003 р. N 48
(у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України
від 17 серпня 2005 р. N 161) 


N 1-ФМ



КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) ТА ВІДПОВІДАЛЬНИХ ОСІБ

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

010 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

 

020 

Скорочена назва 

______________________________________________________
______________________________________________________

030 

Дата вихідної реєстрації повідомлення 

 
(день, місяць, рік) 

031 

Номер вихідної реєстрації повідомлення 

  

040 

Вид повідомлення (код) 

 

050 

Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ 

 

051 

Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ 

  

060 

Тип суб'єкта (код), що реєструється 

 


Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

070 

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу 

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

080 

Скорочена назва 

______________________________________________________

090 

Тип суб'єкта (код) 

 

100 

Вид суб'єкта (код) 

 

101 

 

 

102 

 

103 

 

109 

Коментар до виду суб'єкта

______________________________________________________
______________________________________________________

130 

Спосіб зв'язку (код) 

 

Місцезнаходження 

140 

Країна (код та назва) 

  ______________________________________________

150 

Поштовий індекс 

 

160 

Область (код та назва) 

  _________________________________________________

170 

Населений пункт 

______________________________________________________

180 

Вулиця 

______________________________________________________

190 

Будинок 

 

200 

Корпус (споруда) 

 

210 

Офіс (квартира) 

 


Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) 

220 

Країна (код та назва) 

  ______________________________________________

230 

Поштовий індекс 

 

240 

Область (код та назва) 

  _________________________________________________

250 

Населений пункт 

______________________________________________________

260 

Вулиця 

______________________________________________________

270 

Будинок 

 

280 

Корпус (споруда) 

 

290 

Офіс (квартира) 

 

300 

Номер телефону 

 

310 

Адреса e-mail 

______________________________________________________ 


Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ, що реєструється

320 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

 

330 

Повна назва відокремленого підрозділу

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

340 

Скорочена назва відокремленого підрозділу 

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

350 

Тип суб'єкта (код) 

 

360 

Вид суб'єкта (код) 

 

361 

 

 

362 

 

363 

 

369 

Коментар до виду суб'єкта

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

370 

Спосіб зв'язку (код) 

 

Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) 

380 

Країна (код та назва) 

  ______________________________________________

390 

Поштовий індекс 

 

400 

Область (код та назва) 

  _________________________________________________

410 

Населений пункт 

______________________________________________________

420 

Вулиця 

______________________________________________________

430 

Будинок 

 

440 

Корпус (споруда) 

 

450 

Офіс (квартира) 

 

460 

Номер телефону 

 

470 

Адреса e-mail 

______________________________________________________


Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

480 

Посада 

______________________________________________________
______________________________________________________

490 

Прізвище 

______________________________________________________

500 

Ім'я 

______________________________________________________

510 

По батькові 

______________________________________________________

520 

Номер наказу про призначення 

 

530 

Дата наказу про призначення 

 

540 

Номер телефону 

 

550 

Адреса e-mail 

______________________________________________________


2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

560 

Посада 

______________________________________________________
______________________________________________________

570 

Прізвище 

 

580 

Ім'я 

 

590 

По батькові 

 

600 

Номер наказу про призначення

 

610 

Дата наказу про призначення

 

620 

Номер телефону 

 

630 

Адреса e-mail 

______________________________________________________


3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

640 

Прізвище 

______________________________________________________

650 

Ім'я 

______________________________________________________

660 

По батькові 

______________________________________________________

670 

Номер наказу про звільнення 

 

680 

Дата наказу про звільнення 

 


Наведені дані є правильними 

Зразок відбитка печатки 

Керівник
(посада) ____________________________
П. І. Б. _____________________________

(підпис) ____________________

              М. П. 

  


 

Заступник директора Департаменту
взаємодії та методичного забезпечення
системи фінансового моніторингу 

 
 
Л. М. Підгородецька 


(форма N 1-ФМ із змінами, внесеними згідно з наказом Державного департаменту
 фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 26.09.2003 р. N 115,
 в редакції наказу Державного комітету
 фінансового моніторингу України від 17.08.2005 р. N 161,
 із змінами, внесеними згідно з наказом Державного
 комітету фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)

 

ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом Державного департаменту фінансового моніторингу
від 13 травня 2003 р. N 48
(у редакції наказу Державного комітету фінансового моніторингу України
від 17 серпня 2005 р. N 161) 


N 2-ФМ



РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб'єкта (код) 

 

020 

Вид суб'єкта (код) 

 

030 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

 

040 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

050 

Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ 

 

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

060 

Країна (код та назва) 

  ______________________________________________

070 

Область (код та назва) 

  _________________________________________________

080 

Поштовий індекс 

 

090 

Населений пункт 

______________________________________________________

100 

Вулиця 

______________________________________________________

110 

Будинок 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



120 

Корпус (споруда) 

 

130 

Офіс (квартира) 

 

140 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

150 

Адреса e-mail 

______________________________________________________

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

160 

Посада відповідального працівника 

______________________________________________________
______________________________________________________

170 

Прізвище

______________________________________________________

180 

Ім'я

______________________________________________________

190 

По батькові

______________________________________________________

200 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

210 

Адреса e-mail 

______________________________________________________

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

220 

Тип суб'єкта (код) 

 

230 

Вид суб'єкта (код) 

 

240 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

 

250 

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу 

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________

260 

Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

270 

Країна (код та назва) 

  ______________________________________________

280 

Область (код та назва) 

  _________________________________________________

290 

Поштовий індекс 

 

300 

Населений пункт 

______________________________________________________

310 

Вулиця 

______________________________________________________

320 

Будинок 

 

330 

Корпус (споруда) 

 

340 

Офіс (квартира) 

 

350 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

360 

Адреса e-mail 

______________________________________________________

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію 

370 

Посада відповідального працівника 

______________________________________________________
______________________________________________________

380 

Прізвище

______________________________________________________

390 

Ім'я

______________________________________________________

400 

По батькові

______________________________________________________

410 

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

420 

Адреса e-mail 

______________________________________________________


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



N 2-ФМ



Розділ II. Відомості про фінансову операцію

430 

Номер повідомлення 

 

440 

Дата здійснення повідомлення 

 
   (день, місяць, рік) 

450 

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік  

  

451 

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік 

  

452 

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік  

  
(день, місяць, рік) 

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік 

  

460 

Черговий номер фінансової операції у повідомленні 

 

470 

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі 

 

480 

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі 

 
   (день, місяць, рік) 

490 

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму 

       (1 - немає; 2 - є) 

500 

Кількість учасників фінансової операції 

 

510 

Вид повідомлення про фінансову операцію (код) 

 

520 

Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції 

  
(день, місяць, рік) 

530 

Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції 

  
(години, хвилини) 

540 

Код валюти/банківського металу 

 

550 

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) 

 

560 

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



570 

Підстава здійснення фінансової операції 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

580 

Коментар до підстав здійснення фінансової операції 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

590 

Ознака здійснення фінансової операції (код) 

 

600 

Код виду фінансової операції

 

610 

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) 

 

611 

 

 

612 

 

613 

 

614 

 

620 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

630 

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) 

 

631 

 

 

632 

 

633 

 

634 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



640 

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

650 

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

 

660 

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі 

 
   (день, місяць, рік) 

670 

Коментар до пов'язаної фінансової операції 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

680 

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) 

 

690 

Порядковий номер фінансової операції, що корегується, у реєстрі 

 

700 

Дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується 

 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



N 2-ФМ



Розділ III. Відомості N    про учасника фінансової операції

720 

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) 

 

730 

Статус (тип) учасника (код) 

 

740 

Ознака резидентності: 

 

741 

Резидент 

 

742 

Нерезидент

 

750 

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) 

 

760 

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) 

_____________________________________________________
_____________________________________________________

770 

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) 

_____________________________________________________
_____________________________________________________

780 

По батькові 

_____________________________________________________
_____________________________________________________

790 

Дата народження 

 
   (день, місяць, рік) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію 

 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

830 

Дата реєстрації 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



Місцезнаходження (місце проживання) учасника 

840 

Країна реєстрації або громадянства (код та назва) 

  _____________________________________________

850 

Область реєстрації або проживання (код та назва) 

  ________________________________________________

860 

Поштовий індекс 

 

870 

Населений пункт 

_____________________________________________________

880 

Вулиця 

_____________________________________________________

890 

Будинок 

 

900 

Корпус (споруда) 

 

910 

Офіс (квартира) 

 

920 

Додаткові відомості 

_____________________________________________________

Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника 

930 

Країна тимчасового перебування (код та назва) 

  ______________________________________________

940 

Область тимчасового перебування (код та назва) 

  _______________________________________________

950 

Поштовий індекс 

 

960 

Населений пункт 

_____________________________________________________

970 

Вулиця 

_____________________________________________________

980 

Будинок 

 

990 

Корпус (споруда) 

 

1000 

Офіс (квартира) 

 

1010 

Додаткові відомості 

_____________________________________________________


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) 

 

1030 

Серія документа, що засвідчує фізичну особу 

 

1040 

Номер документа, що засвідчує фізичну особу 

 

1050 

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу 

 
   (день, місяць, рік) 

1060 

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунка 

 

1080 

Назва банку (філії) 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

1090 

Код банку (філії) 

 

1100 

Країна (код та назва) 

  _____________________________________________

1110 

Область (код та назва) 

  ________________________________________________

1120 

Поштовий індекс 

 

1130 

Населений пункт 

_____________________________________________________

1140 

Вулиця 

_____________________________________________________

1150 

Будинок 

 

1160 

Корпус (споруда) 

 

1170 

Офіс (квартира) 

 

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті 

1180 

Номер рахунка 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



1190 

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок 

_____________________________________________________
_____________________________________________________
_____________________________________________________

1200 

Код фінансової установи - кореспондента 

 

1210 

Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) 

  _____________________________________________

1220 

Область (код та назва) 

  ________________________________________________

1230 

Поштовий індекс 

 

1240 

Населений пункт 

_____________________________________________________

1250 

Вулиця 

_____________________________________________________

1260 

Будинок 

 

1270 

Корпус (споруда) 

 

1280 

Офіс (квартира) 

 


порядковий номер сторінки в повідомленні 

  

  

  

  



N 2-ФМ