|
ЗАТВЕРДЖЕНО (наказом
Державного комітету фінансового моніторингу України (наказом
Державного комітету фінансового моніторингу України Зареєстровано |
ІНСТРУКЦІЯ
ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ФОРМ ОБЛІКУ ТА ПОДАННЯ ІНФОРМАЦІЇ, ПОВ'ЯЗАНОЇ ІЗ ЗДІЙСНЕННЯМ
ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
1. Загальні положення
При наданні суб'єктами первинного
фінансового моніторингу інформації Державному комітету фінансового моніторингу
України (далі - Держфінмоніторинг) згідно з
відповідними формами на паперовому носії, заповнені бланки форм подаються в
роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки друкованими літерами
чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).
Стандартні форми в форматі PDF
для надання інформації до Держфінмоніторингу можна отримати на офіційному веб-сайті Державного комітету фінансового моніторингу
України за адресою http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до
Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри
та розміри полів вводу інформації.
При заповненні форм слід
користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за
допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;
якщо поля розбиті на клітини,
всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра
або інший знак);
якщо з будь-яких причин в окремих
полях інформація відсутня, в них ставиться символ "-" (прочерк), якщо
відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;
(абзац шостий глави 1 із змінами, внесеними згідно з
наказом Державного комітету фінансового моніторингу України
від 05.05.2006 р. N 87)
якщо в полі, розбитому на
клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої
цифри проставляється символ "-" (прочерк).
Поля, що містять дані,
встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції,
призначення платежу заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів
документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається
заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.
У цій Інструкції термін
"Ідентифікатор в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ" вживається у
такому значенні: це унікальний 6-символьний код у 36-ковій системі числення,
який Держфінмоніторинг формує та присвоює суб'єкту
первинного фінансового моніторингу при його реєстрації в
інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ для подальшого подання суб'єктом
первинного фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, про що
суб'єкт первинного фінансового моніторингу інформується за допомогою форми N
3-ФМ.
2. Форма N 1-ФМ: Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
2.1. Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних
осіб" подається до Держфінмоніторингу тільки суб'єктом первинного
фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі реєстрації суб'єкта
первинного фінансового моніторингу в інформаційно-аналітичній системі
Держфінмоніторингу;
у разі подання інформації про
відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі призначення (звільнення)
відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу або особи, що
тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу
(відокремленому підрозділі);
при зміні загальних та додаткових
відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
при зміні відомостей про
відокремлений підрозділ;
при зміні відомостей про
відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).
(пункт 2.1 у редакції наказу Державного комітету
фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)
2.2. Форма N 1-ФМ заповнюється за такими правилами:
у разі, якщо форма N 1-ФМ з
відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або
звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його
обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше,
заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
"первинне" без заповнення поля 050 "Ідентифікатор суб'єкта в ІАС
ДКФМУ";
при заповненні форми N 1-ФМ
відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового
моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або
особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу
заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 030, 050 "Ідентифікатор
суб'єкта в ІАС ДКФМУ" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта
первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного
відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид
повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення
"первинне", поле 051 "Ідентифікатор відокремленого підрозділу в
ІАС ДКФМУ" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код), відомості
про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі
подання додаткового повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у
полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду
повідомлення "додаткове", у полях 051 "Ідентифікатор
відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ" та 060 "Тип суб'єкта (код),
відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого
підрозділу;
розділ I заповнюється обов'язково
в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу;
розділи II та III форми N 1-ФМ
заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при
першому поданні до Держфінмоніторингу форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з
реквізитів суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у цих
розділах, або в разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового
моніторингу;
розділ IV заповнюється при
поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового
моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або
звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його
обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів
відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення діяльності
відокремленого підрозділу;
розділ V заповнюється при першому
та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального
працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного
фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу. Пункти 1, 2, 3 розділу
V, у разі необхідності, можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно
відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки)
суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або
особи, що тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього
суб'єкта;
при зміні загальних та додаткових
відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III
або ж про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V)
заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040
"Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням
"додаткове". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого
підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV
чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни,
поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням
"додаткове". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного
ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного
фінансового моніторингу.
(пункт 2.2 у редакції наказу Державного комітету
фінансового моніторингу України від 05.05.2006 р. N 87)
Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
010 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
(для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) |
указується ідентифікаційний код
(номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу: |
Обов'язково |
|
020 |
Скорочена назва |
указується скорочене
найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до
реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для
фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних) |
Обов'язково |
|
030 |
Дата вихідної реєстрації
повідомлення |
указується вихідна дата
реєстрації повідомлення у суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо повідомлення реєструється і надсилається до
Держфінмоніторингу 24 вересня 2005 року, поле матиме такий вигляд: 24 09
2005) |
Обов'язково |
|
031 |
Номер вихідної реєстрації
повідомлення |
указується вихідний
кореспондентський номер повідомлення у суб'єкта первинного фінансового
моніторингу |
Обов'язково |
|
040 |
Вид повідомлення (код) |
указується код виду
повідомлення відповідно до довідника кодів видів повідомлень (додаток 6).
|
Обов'язково |
|
050 |
Ідентифікатор суб'єкта в ІАС
ДКФМУ |
указується ідентифікатор
суб'єкта, що надсилає форму N 1-ФМ, в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ |
Обов'язково, за винятком першого подання форми |
|
051 |
Ідентифікатор відокремленого
підрозділу в ІАС ДКФМУ |
указується ідентифікатор
відокремленого підрозділу в інформаційно-аналітичній системі ДКФМУ, щодо
якого надсилається форма |
Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта,
за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений
підрозділ |
|
060 |
Тип суб'єкта (код), відомості
про який подаються |
указується код типу суб'єкта
відповідно до довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
(додаток 7) |
Обов'язково |
Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
070 |
Повна назва суб'єкта первинного
фінансового моніторингу |
указується повне найменування
суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних
документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові
відповідно до паспортних даних) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни повної
назви |
|
080 |
Скорочена назва |
указується скорочене
найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб
вказується прізвище відповідно до паспортних даних) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
скороченої назви |
|
090 |
Тип суб'єкта (код) |
указується код типу суб'єкта
первинного фінансового моніторингу відповідно до довідника кодів типів
суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу
суб'єкта |
|
100 |
Вид суб'єкта (код) |
указується код (коди) виду
суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до основного виду
діяльності згідно з довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового
моніторингу (додаток 5). |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду
суб'єкта |
|
101 |
|
||
|
102 |
|||
|
103 |
|||
|
109 |
Коментар до виду суб'єкта |
указуються підстави припинення
діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу,
рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо) |
Обов'язково у разі припинення діяльності |
|
130 |
Спосіб зв'язку (код) |
указується код одного із
способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде
використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з
довідником кодів способів зв'язку суб'єктів первинного фінансового
моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток
9) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу
зв'язку |
|
Місцезнаходження |
|||
|
140 |
Країна (код та назва) |
указуються цифровий код країни,
на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна
кодується: 804 Україна) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
країни |
|
150 |
Поштовий індекс |
указується індекс відділення
зв'язку |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
поштового індексу |
|
160 |
Область (код та назва) |
указуються код та назва області
згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни області |
|
170 |
Населений пункт |
указується найменування
населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту
вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського
типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту
вказується повністю |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
населеного пункту |
|
180 |
Вулиця |
указується назва вулиці |
Обов'язково у разі наявності |
|
190 |
Будинок |
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов'язково у разі наявності |
|
200 |
Корпус (споруда) |
указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов'язково у разі наявності |
|
210 |
Офіс (квартира) |
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково у разі наявності |
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
Місцезнаходження (адреса перебування) |
|||
|
220 |
Країна (код та назва) |
указуються цифровий код країни,
на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
країни |
|
230 |
Поштовий індекс |
указується індекс відділення
зв'язку |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
поштового індексу |
|
240 |
Область (код та назва) |
указуються код та назва області
згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
області |
|
250 |
Населений пункт |
указується найменування
населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту
вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського
типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту
вказується повністю |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни населеного
пункту |
|
260 |
Вулиця |
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги,
провулок Михайлівський та ін.) |
Обов'язково у разі наявності |
|
270 |
Будинок |
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов'язково у разі наявності |
|
280 |
Корпус (споруда) |
указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов'язково у разі наявності |
|
290 |
Офіс (квартира) |
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково у разі наявності |
|
300 |
Номер телефону |
указується номер телефону офісу
або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера
телефону |
|
310 |
Адреса e-mail |
указується адреса електронної
пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково |
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
320 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
(для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) |
указується ідентифікаційний код
(номер) відокремленого підрозділу, у разі відсутності - вказується
ідентифікаційний код (номер) головного підприємства суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (збігається з полем 010) |
Обов'язково |
|
330 |
Повна назва відокремленого
підрозділу |
указується повне найменування
відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів |
Обов'язково |
|
340 |
Скорочена назва відокремленого
підрозділу |
указується скорочене
найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних
документів, за його відсутності - повне найменування |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або в разі зміни
скороченої назви |
|
350 |
Тип суб'єкта (код) |
указується код типу
відокремленого підрозділу відповідно до довідника кодів типів суб'єктів
первинного фінансового моніторингу (додаток 7) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни типу
суб'єкта |
|
360 |
Вид суб'єкта (код) |
указується код (коди) виду
відокремленого підрозділу відповідно до основного виду діяльності згідно з
довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток
5). |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни виду
суб'єкта |
|
361 |
|
||
|
362 |
|||
|
363 |
|||
|
369 |
Коментар до виду суб'єкта |
указуються підстави припинення
діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх
видав, тощо) |
Обов'язково у разі припинення діяльності |
|
370 |
Спосіб зв'язку (код) |
указується код одного із
способів зв'язку з Держфінмоніторингом, який буде
використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з довідником кодів способів
зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом)
(додаток 9) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни способу
зв'язку |
|
Місцезнаходження (адреса перебування) |
|||
|
380 |
Країна (код та назва) |
указуються цифровий код країни,
на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та
назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої
наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
країни |
|
390 |
Поштовий індекс |
указується індекс відділення
зв'язку |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
поштового індексу |
|
400 |
Область (код та назва) |
указуються код та назва області
згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
області |
|
410 |
Населений пункт |
указується найменування
населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту
вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського
типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту
вказується повністю |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни
населеного пункту |
|
420 |
Вулиця |
указується назва вулиці
(наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок
Михайлівський та ін.) |
Обов'язково у разі наявності |
|
430 |
Будинок |
указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов'язково у разі наявності |
|
440 |
Корпус (споруда) |
указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов'язково у разі наявності |
|
450 |
Офіс (квартира) |
указується номер офісу або
квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу |
Обов'язково у разі наявності |
|
460 |
Номер телефону |
указується номер телефону офісу
або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду |
Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або зміни номера
телефону |
|
470 |
Адреса e-mail |
указується адреса електронної
пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua) |
Обов'язково у разі наявності та при поданні суб'єктом звернення щодо
присвоєння відокремленому підрозділу ідентифікатора для подання інформації в
електронному вигляді |
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника
(працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
480 |
Посада |
указується повне найменування
посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного
фінансового моніторингу |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
490 |
Прізвище |
указується прізвище
відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
500 |
Ім'я |
указується ім'я відповідального
працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
510 |
По батькові |
указується по батькові
відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
520 |
Номер наказу про
призначення |
указується номер наказу про
призначення на посаду відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
530 |
Дата наказу про
призначення |
указується дата наказу про
призначення на посаду відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
540 |
Номер телефону |
указується номер телефону (з
кодом населеного пункту) відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
550 |
Адреса e-mail |
указується адреса e-mail відповідального працівника |
Обов'язково у разі наявності |
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального
працівника у разі його відсутності
|
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
|
560 |
Посада |
указується повне найменування
посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
570 |
Прізвище |
указується прізвище тимчасово
виконуючого обов'язки відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
580 |
Ім'я |
указується ім'я тимчасово
виконуючого обов'язки відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
590 |
По батькові |
указується по батькові
тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
600 |
Номер наказу про
призначення |
указується номер наказу про
призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального
працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
610 |
Дата наказу про
призначення |
указується дата наказу про
призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального
працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
620 |
Номер телефону |
указується номер телефону (з
кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального
працівника |
Обов'язково при поданні повідомлення про призначення |
|
630 |
Адреса e-mail |
указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального
працівника |