Державна служба фінансового моніторингу України повідомляє, що Вольфсберзька група опублікувала нове керівництво відносно того, яким чином фінансові установи повинні здійснювати перевірку за санкційними списками та ефективне управління ризиком фінансової злочинності.
Перевірка за санкційними списками – це контроль в межах фінансової установи з метою виявлення, запобігання та управління ризиком, пов’язаним із застосуванням санкцій, який повинен здійснюватись в рамках ефективної програми щодо дотримання вимог у сфері боротьби з фінансовою злочинністю для сприяння в ідентифікації осіб та організацій, включених до списків, а також незаконної діяльності, якій можуть піддаватись фінансові установи.
З огляду на постійне розширення та зростаючу складність міжнародних санкційних норм, для Вольфсберзької групи мета цієї публікації полягає у наданні керівництва фінансовим установам, оскільки вони здійснюють оцінку ефективності проведення їх контролю за санкційними списками.
Основи керівництва походять з правових/регуляторних вимог, а також очікувань і кращих практик світової галузі. Публікація має на меті продемонструвати, де перевірка за санкційними списками може бути ефективною частиною більш широкої програми дотримання вимог, пов’язаних із санкціями, де вона має обмеження як контроль, і, де підхід, що ґрунтується на оцінці ризику є доцільним.
Керівництво включає розділи щодо визначення контролю за санкційними списками, основоположних елементів програми здійснення контролю за санкційними списками, розгляду підходу, що ґрунтується на оцінці ризику, технологій, формування та обробки попереджень, довідкових даних, контролю операцій, управління списком та щодо зворотнього зв'язку.
З керівництвом щодо проведення перевірки за санкційними списками можна ознайомитись на сайті Вольфсберзької групи (www.wolfsberg-principles.com), у розділі (News & Events).

Прес-служба
Держфінмоніторингу
presa@sdfm.gov.ua
www.sdfm.gov.ua